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广发证券就业务受限问题作出回应， 公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小，对于限制增加新业务6个月，公司将密切关注行业新业务种类情况，评估相关影响。 广发证券表示，公司将按照监管要求积极整改。

8月5日，广发证券收到证监会下发的监管措施决定书，因香港子公司广发控股(香港)有限公司(简称 广发控股香港 )存在风险合规等方面的问题，广发证券被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。